2023年3月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题及答案

单选题

第1题、期货交易实行（）结算制度。

A.次日负债

B.当日负债

C.当日无负债

D.次日无负债

参考答案：C

第2题、根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循（）的原则。

A.公开、公平、客观

B.公允、合理、客观

C.公开、公平、公正

D.合理、合法、有效

参考答案：C

第3题、根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙人的出资方式，错误的是（）。

A.劳务

B.货币

C.知识产权

D.实物

参考答案：A

第4题、下列各项中，不属于有限责任公司监事会行使的职权是（）。

A.对董事执行公司职务的行为进行监督

B.检查公司财务

C.提议召开临时股东会会议

D.决定公司内部管理机构的设置

参考答案：D

第5题、下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（）。

A.未在名称中标明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样的，只需改正即可，不需要承担其他法律责任

B.未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款

C.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关 ……此处隐藏10634个字……

A.对

B.错

参考答案：A

第33题、王某在2020年3月因证券违法行为受到过行政处罚，2022年9月其参与内幕交易获利10万元，其行为应予立案追诉。（）

A.对

B.错

参考答案：B

第34题、全面风险管理包含了：“全员”、对“全部风险”进行管理、开展风险管理的“全部活动”、对风险进行“全程管理”四部分含义。（）

A.对

B.错

参考答案：A

第35题、加强声誉约束是证券文化建设十个方面行为层关键要素之一。（）

A.对

B.错

参考答案：A

综合题

某公司董事长张某、财务总监王某为使公司上市，组织单位工作人员通过使用自制的银行单据等方式，虚增当期利润总额达5%，并在上市申请文件的定期财务报告和招股说明书中均载入上述内容。该公司上市后，张某和王某继续使用相同手段，连续三年均虚增当期营业收入总额40%以上，并在年报中使用上述虚增经营数据，给公众投资者造成重大损失。请根据上述背景信息回答以下问题。

第36题、依据张某和王某在上市申请文件和招股说明书中使用虚构财务数据的行为，可能触犯的罪名是（）。

A.提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实罪

B.欺诈发行证券罪

C.操纵证券、期货市场罪

D.非法吸收公众存款罪

参考答案：B

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