2023年9月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题及答案

单选题

第1题、下列关于分公司法律地位的说法正确的是（）。

A.分公司具有法人资格

B.分公司的责任由总公司承担

C.分公司有独立的公司名称

D.分公司有自己的章程

参考答案：B

第2题、某证券公司根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定对风险覆盖率设置预警，下列关于风险覆盖率预警的说法，正确的是（）。

A.风险覆盖率预警线不低于80%

B.风险覆盖率预警线不低于100%

C.风险覆盖率预警线不低于110%

D.风险覆盖率预警线不低于120%

参考答案：B

第3题、根据《公司法》，有限责任公司由（）个以下股东出资设立。

A.二百

B.一百

C.二十

D.五十

参考答案：D

第4题、下列各项中，不属于证券行业化建设基本要求的是（）。

A.坚持依法合规，筑牢发展基础

B.坚持廉洁自律，弘扬清风正气

C.坚持盈利导向，回馈股东信任

D.牢记社会责任，展现良好形象

参考答案：C

第5题、根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司风险控制指标标准的说法，错误的是（）。

A.风险覆盖率不得低于80%

B.资本杠杆率不得低于8%

C.净稳定资金率不得低于100%

D.流动性覆盖率不得低于100%

……此处隐藏6032个字……

C.法律

D.客户服务

参考答案：ABC

第20题、下列关于合伙企业利润分配的说法正确的是（）。

A.普通合伙企业的合伙协议不得约定将全部利润分配给部分合伙人

B.普通合伙企业的合伙协议不得约定由部分合伙人承担全部亏损

C.有限合伙企业的合伙协议不得将约定全部利润分配给部分合伙人

D.有限合伙企业的合伙协议可以约定将全部利润分配给部分合伙人

参考答案：ABD

第21题、下列选项中，属于反洗钱法的上游犯罪的是（）。

A.破坏金融管理秩序罪

B.金融诈骗罪

C.毒品犯罪

D.走私犯罪

参考答案：ABCD

第22题、根据《证券经纪人管理暂行规定》下列关于证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务的说法中，正确的有（）。

A.可以采用证券经纪人形式也可以采用团队外包等其他形式

B.接受委托的人员属于证券从业人员

C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D.委托合同中应当明确服务的证券营业部和执业地域范围

参考答案：BCD

判断题

第23题、基金管理人有权参与清算后的财产分配。（）

A.对

B.错

参考答案：B

第24题、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。()

A.对

B.错

参考答案：A

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